Cinco pasos clave donde existe un riesgo de investigación de fraude

No es ningún secreto que el Reino Unido se enfrenta a un gran problema de fraude. Se cree que los delitos económicos cuestan al Reino Unido en su conjunto hasta 350.000 millones de libras esterlinas al año y el fraude representa el 40 % de todos los delitos denunciados. El servicio nacional de informes Action Fraud gestionó alrededor de un millón de contactos el año pasado, lo que representa pérdidas reportadas de más de 2.300 millones de libras esterlinas.

En los últimos meses se han publicado dos documentos gubernamentales importantes: el segundo Plan Económico contra el Crimen, que asigna 400 millones de libras esterlinas de financiación a esta área durante los próximos tres años, y una nueva Estrategia contra el Fraude que detalla cómo se abordará el fraude a través de más recursos para la ley. aplicación de la ley y el sistema de justicia penal, mejores informes y seguimiento del fraude, nueva tecnología y mayor cooperación con el sector privado. Apuntar a los estafadores, hacer que las plataformas tecnológicas rindan cuentas y garantizar que el sector tecnológico no sea un facilitador del fraude recibirá una atención particular del gobierno.

Aunque se hacen preguntas válidas sobre los recursos de las agencias de aplicación del Reino Unido, esos organismos (que incluyen la Oficina de Fraudes Graves, la Agencia Nacional contra el Crimen y la Autoridad de Conducta Financiera, así como la policía) han recibido poderes considerables para investigar el fraude y la economía. delito.

Para cualquier empresa y su personal, el impacto de una investigación de fraude policial puede ser significativo y puede incluir daños a la reputación, problemas de derecho laboral y el riesgo de litigio civil, así como repercusiones financieras. Este puede ser el caso incluso cuando la investigación no resulte en última instancia en una acusación penal o en un fallo reglamentario.

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Entonces, ¿cómo pueden aquellos dentro de una empresa asegurarse de que su empresa esté mejor protegida en este escenario? Hay una serie de puntos clave a tener en cuenta:

1. Consiga un abogado: Desde el momento en que se inicia una investigación, se deben tomar muchas decisiones vitales, todas con importantes consecuencias legales. Obtener asesoramiento legal sólido y pragmático de un abogado especialista con experiencia en una etapa temprana inevitablemente ahorrará tiempo, dinero y dolores de cabeza más adelante. Un abogado actuará como un importante intermediario profesional, lo que permitirá una comunicación más fluida con el investigador, y ayudará a garantizar la “igualdad de condiciones” cuando su empresa se sienta intimidada al tratar con un agente del estado.

Al utilizar un abogado, su empresa también puede asegurarse de que todas las comunicaciones relevantes relacionadas con la prestación de asesoramiento legal estén protegidas por el privilegio profesional legal (LPP), una de las protecciones más importantes de la ley inglesa. Cuando LPP se aplica a un documento, puede ser retenido legalmente de una agencia de aplicación (o un oponente al litigio).

2. Haga de la confidencialidad una prioridad: Para garantizar que se preserve la LPP, así como para limitar cualquier daño colateral (tanto interno como externo a una empresa) por fugas de información, las comunicaciones relacionadas con una investigación deben mantenerse estrictamente confidenciales. Tomar medidas como usar un nombre en clave para el proyecto, mantener el “círculo de conocimiento” lo más pequeño posible y usar métodos seguros de comunicación ayudará. Debido a la experiencia que poseen, los profesionales de TI sénior a menudo forman parte del círculo interno de una investigación y todo el personal de TI debe estar bien capacitado para comprender sus obligaciones de confidencialidad.

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3. Considere la retención de evidencia: Cuando se modifique o destruya material relevante antes de que el investigador pueda recuperarlo, esto podría perjudicar una investigación policial; en el mejor de los casos, esto podría dañar la relación de su empresa con la agencia investigadora; en el peor de los casos, podría dar lugar a cargos penales. Una de las primeras decisiones importantes será qué material es relevante, dónde se encuentra y cómo preservarlo. Se deben tomar medidas para suspender las políticas de destrucción de documentos y, cuando corresponda, emitir avisos de retención a los custodios de los datos relevantes. Otro trabajo importante, que generalmente recae en el personal de TI de confianza, será asegurarse de que el material electrónico relacionado con los sujetos de la investigación o los testigos se conserve mediante imágenes y copias de seguridad de cuentas de correo electrónico y repositorios de archivos.

4. Enlace con las autoridades: En muchos casos, lo mejor para su empresa será cooperar total y voluntariamente con las autoridades en lo que se refiere al suministro de información; esto puede ayudar a evitar que las fuerzas del orden utilicen algunos de sus poderes más perjudiciales. Pero las consideraciones relevantes para las empresas tienen muchos matices. Por ejemplo, es vital asegurarse de que se comprendan completamente las vías de responsabilidad y los riesgos relacionados para la empresa. El momento, la naturaleza y la forma de las comunicaciones a menudo pueden inclinar la balanza, y la representación legal aquí es crucial.

5. No olvide los problemas de privacidad de datos: La privacidad de los datos es un área legal particularmente compleja, con muchos intereses contrapuestos que deben equilibrarse. En todas las etapas de una investigación, existe una buena probabilidad de que su empresa se vea involucrada en el manejo de datos personales y, a veces, confidenciales. Es posible que se le solicite, o se le exija, que transfiera datos a un tercero. La realización de una evaluación adecuada del impacto sobre la privacidad de los datos es un primer paso recomendado que le permite a su empresa comprender y evaluar sus riesgos en esta área y se convierte en parte de una pista de auditoría de los pasos tomados durante el ciclo de vida de la investigación.

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Caroline Day es socia y Phil Taylor es abogado de apoyo profesional en el equipo de litigios penales del bufete de abogados Kingsley Napley LLP.

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